投资机构项目初步尽职调查清单

投资机构项目初步尽职调查清单

第一章公司基本情况

1、请提供公司最新有效的营业执照、公司章程、组织机构代码证、税务登记证

2、请提供公司主要工商登记材料，介绍公司（主要历史沿革）

3、请提供公司设立时的审计报告、评估报告、法律意见书（如有提供，无则免）

4、请提供目前公司的最新股权结构情况，内部组织架构

5、请提供公司实际控制人目前所投资的其他主要企业的营业执照、公司章程、财务报表或审计报告（如有），并说明目前经营的主要业务情况

6、请提供公司目前主要下属控股及参股子公司的营业执照、公司章程、财务报表或审计报告（如有）

7、请提供公司及各主要控股子公司目前拥有的生产经营资质、认证及特许经营权证等

第二章业务与技术

1、请提供公司主要业务介绍资料，包括主要的产品或服务、生产模式、销售模式（包括主要营销策略、销售方式和销售管理模式及其成效，主要目标销售对象,未来销售策略）

2、请提供公司主要产品的介绍及用途情况，详细介绍每种产品或服务的主要用途、主要客户群体（包括前五大客户）及其特征，主要销售市场及其市场占有率、近三年的订单量、各类产品平均销售单价、预计未来三年订单量、订单单价

3、请提供公司的生产和研发情况

l 请详细介绍公司生产和研发情况：主要的产品或服务的近三年产能、实际产量、单位生产成本等（要分产品明细）、预计未来三年产量、单位成本

l 按产品类别介绍产品工艺流程、生产方式及技术特点

l 公司拥有的核心专利和软件著作权等证书、公司资质；提供其简介、获得方式，及其在国内外同行业先进性的说明等

4、为有助于投资公司了解公司所在行业相关情况，请提供如下相关信息（请尽量提供，帮助基金更快了解行业情况）

l 国内外基本情况及国家有关产业政策、行业管理体制等

l 公司所属行业及其主要产品或服务的市场环境、市场容量、市场细分、进入壁垒、供求状况、行业利润水平和及未来变动情况分析

所属行业：

市场环境、市场容量。

进入壁垒：

供求状况：

行业利润水平：

未来变动情况分析：

l 行业内主要企业及其市场份额情况，公司其中所处的竞争地位及变动情况；竞争对手的基本情况、发展战略及优劣势比较

l 行业发展的特点、现存的问题及发展趋势

5、为有助于投资公司判断公司未来发展前景，请介绍未来3-5年规划情况，包括业务发展规划、兼并收购规划、资本支出计划、对未来业绩的预计、资金需求、上市时间安排等

第三章财务与会计

1、请提供公司最近两年加最近一期的经审计财务报告（合并及母公司）

整体项投资情况:

2、请提供公司享有税收优惠、最近两年补贴收入的有关情况

3、请介绍公司目前正在执行中和已储备的订单情况，并提供一份主要（典型）业务合同样本

4、若公司有对于未来1-3年的盈利预测（要求比较详细的财务预算表），请提供盈利预测及其相关假设。

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